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合规风险管理解析
  一、合规风险管理的含义
  合规风险管理是指企业主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,持续改进相关制度和相应做法的周而复始的循环过程。
  合规风险管理本身并不能直接为企业增加利润,对于“合规创造价值”可以这样定义:指通过合规管理增强企业在市场的持续竞争力,增加盈利空间和机会,避免业务活动受到限制,为企业创造价值。
  合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规管理部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合企业的各项规章制度、合规培训、参与企业的组织构架和业务流程再造、为生产经营提供合规支持等。
  二、合规风险管理中遵循的原则
  合规风险管理是一种风险管理,所以其应遵循风险管理的基本架构和业务流程。一般而言,合规风险管理有三道防线,业务部门是防范合规风险的第一道防线,业务人员及其负责人应当承担首要合规责任;合规管理综合部门或牵头部门是防控合规风险的第二道防线,同时也是合规管理体系建设和实施的责任单位;内部审计和纪检监察部门是防控合规风险的第三道防线,监督、评价公司整体风险防控措施的有效性。
  三、合规风险管理的基本做法
  (一)树立主动合规意识,克服被动合规心理
  1.在企业员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念,让员工接触到每一项工作时,就要想到必须进行合规风险的审查,倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题,以便及时整改。
  2.合规文化是由一整套的制度、方法和工具支持的,这需要企业加强规章制度的后评价。针对发现的问题相应地在业务政策、行为手册和操作程序上进行适当的改进,以避免任何类似违规事件的发生。
  3.要将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分,以充分体现企业倡导合规经营和惩处违规的价值观念。
  (二)组建合规管理部门
  一线业务部门对合规负有直接的责任,高级管理层对企业合规经营负有最终的责任,合规管理部门是支持、协助企业高级管理层做好合规风险管理的独立职能部门。构建企业合规风险管理机制,需要设立专职的合规部门,并且要确保合规部门不受干扰地发现、调查问题,让合规人员及时地参与到企业组织架构和业务流程的再造过程,使依法合规经营原则真正落实到业务流程的每一个环节乃至每一位员工。
  (三)制定合规管理制度
  要制定一部符合企业自身业务特点且行之有效的合规管理制度,它是企业合规风险管理的纲领性文件;通过实践积累经验,摸索出一条有效管理合规风险的运行机制和治理操作风险的治本良策。
  (四)建立举报监督机制
  要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识,必须建立举报监督机制,为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径,并建立有效的举报保护和激励机制。
  (五)建立风险评估机制
  要尽快建立健全和完善风险识别和评估体系,认真借鉴先进管理经验,积极运用现代科技手段,建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统,重视早期预警,认真执行重大违规情况登记和风险提示制度。
  (六)建立部门协同机制
  要彻底打破各部门条块分割、各管一段的部门风险管理模式,有效避免各自为政、相互扯皮现象,建立以客户需求为中心的统一封闭流程,以既服务好客户、又控制好包括合规风险在内的各种风险为原则,优化和精简业务流程,将合规风险管理机制建立在“流程企业”基础之上。
  四、结论
  合规风险管理机制建设是一项长期系统工程,需要企业高管层强有力的领导,各部门的大力协作,全体员工的积极参与,这样才能全面有效地推进合规建设。我们要在实践中吸取先进经验,积极探索加强合规风险管理机制建设的路径和方法,不断提高企业合规管理水平。